【内容提要】苏德战争之前，苏联通过与希特勒德国的合作，在其西北部扩张领土和建立势力范围的努力获得了初步的成功。苏德战争期间，苏联在与盟国的合作的过程中，以苏军战场上的胜利为基础，使盟国逐渐地同意了苏联关于领土、安全和建立势力范围的大部分要求。最后双方以妥协和谅解的方法确立了划分苏联与西方国家势力范围的雅尔塔体制。

       早在苏联参战前，1939年8月23日，苏联与德国签订的互不侵犯条约及其秘密附加议定书可以说是苏联建立势力范围的最早步骤和行为。《苏德互不侵犯条约》的秘密补充议定书规定：1，在波罗的海国家(芬兰、爱沙尼亚、拉脱维亚和立陶宛)所属地区发生领土和政治变动时，立陶宛北部边界将成为德国和苏联的利益范围的界线。2，在波兰国家所属地区发生领土和政治变动时，德国和苏联的利益范围的界线将大致沿着那累夫河、维斯瓦河和桑河一线来划分。3，关于东南欧，苏联强调它对比萨拉比亚的兴趣。德国声明它对该地区完全没有政治兴趣。[1] 当希特勒德国在欧洲发动侵略战争后，主要地正是根据上述条约及其议定书，[2] 苏联接着便采取了在其西北边界夺取领土和建立势力范围的措施。大约到1940年夏秋，苏联在其西北部获得的领土有：西乌克兰、西白俄罗斯、立陶宛、拉脱维亚、爱沙尼亚、比萨拉比亚和北布科维纳。同时使芬兰成了苏联的势力范围。这是自1922年苏联成立以来苏联在其西北部拓展领土和建立势力范围的首次成功的尝试。虽然后来的苏德战争已经使苏德条约及其议定书化为废纸，但是苏联却坚决不愿放弃它从苏德条约和议定书里得到的收益。它不仅要西方盟国承认它从希特勒那里的所得(1941年6月22日以前的苏联边界)，而且还要以此为基础，进一步扩大它的势力范围。

       1941年6月的苏德战争和12月的美日太平洋战争爆发后，第二次世界大战演变成真正意义上的世界规模的战争。在德国法西斯侵略的威胁下，英国和美国等资本主义民主国家与社会主义国家苏联建立了互助同盟关系。它们与其它愿意抵抗法西斯侵略的国家组成了反法西斯统一阵线——联合国家，同德意日为首的轴心国集团展开了殊死的战斗。由于意识形态、社会制度和国家利益的差异和矛盾，尽管它们具有打败法西斯的相同目标，但是对于如何打赢这场战争和战争结束后如何安排战后的世界等等问题，都各有自己的打算和计划。于是几乎在它们结成盟国的开始，它们之间围绕着有关战后安排和调整的问题，就已经产生了矛盾和争论。只是由于各自都能以战胜法西斯的大局为重，它们才仍然能够一边龃龉不断一边联合作战并最终取得了反法西斯战争的胜利。

       关于战后世界的重组和安排问题，大国的政治家们在战争时期的戎马倥偬中早就已经有所思考和筹划。1941年8月14日，美英两国首脑罗斯福和丘吉尔在《大西洋宪章》中提出了八点主张，其主要内容是，两国不追求领土或其它方面的扩张；不同意未经有关民族同意的领土变更；尊重各民族自由选择政府形式的权利；促成一切国家在经济方面的合作；在纳粹暴政被摧毁后，重建和平，以使人类自由生活，无所恐惧，不虞匮乏；各国必须放弃使用武力。[3]9月24日，苏联政府发表声明，同意《大西洋宪章》的基本原则，但同时表示，这些原则的实际运用“必须与各国的状况、需要和历史特点相适应”。[4] 这些措词实际上表明苏联对《大西洋宪章》是有所保留的，尽管声明也宣布尊重各国人民的主权和民族自决权，尊重各国人民维护国家独立和领土不受侵犯的权利，尊重各国人民按照自己的愿望建立社会制度和选择政体的权利。[5]      就苏联而言，虽然苏德战争爆发后，战胜法西斯德国是苏联压倒性的头等任务，但在这个过程中它仍然念念不忘并且孜孜不倦地追求它的建立势力范围的目标。因此几乎就在苏德战争爆发后不久，它就开始忙于拓展自己的势力范围和构筑有利于自己的战后格局。

       1941年12月中旬，就在全世界瞩目于扣人心弦的莫斯科保卫战的时候，斯大林和莫洛托夫仍在繁忙的战事和国事之中与来访的英国外交大臣艾登进行紧张的关于战后安排和调整的谈判。斯大林向艾登提交了关于军事互助条约和关于解决战后问题条约的两个草案，并主张在后一个条约中附加一个规定改变战后欧洲国家边界总设想的秘密议定书。正是在这项秘密议定书中，斯大林明确地向艾登阐述了苏联关于战后欧洲安排的初步设想和建议。主要内容是：关于战后欧洲国家领土和边界：恢复德军占领前的欧洲国家及其疆界；恢复1941年6月苏德战争前的苏联西部边界，包括1940年苏芬和约规定的苏芬边界、波罗的海沿岸三国、比萨拉比亚和北布科维纳、西乌克兰和西白俄罗斯。关于战后维持和平的方法：苏联与罗马尼亚和芬兰订立军事联盟并驻军两国；英国与比利时和荷兰建立军事联盟并有权驻军两国；英国可以在德国和法国的某些地区拥有军事基地；建立拥有一定数量军队的欧洲委员会作为维护欧洲和平的国际组织。关于德国等战败国的处置：德国等国必须支付赔偿，德国必须被全面解除武装并被分解成若干独立国家。[6] 对于苏联方面提出的方案和建议，艾登表示原则上同意。但是有关恢复1941边界的建议，艾登称，因为他没有得到本国政府的授权并且还需与美国方面进行磋商，因而无法同意。苏联方面为此表示极大的不满。原定的条约和协议就此流产。最后双方仅发表了一个内容简单的苏英会谈公报。

       从苏联的关于战后欧洲安排的设想中可以看出：在战后的欧洲，苏联将在东欧占有优势，英国则将在西欧处于支配地位；欧洲的和平将由拥有一定数量军队的欧洲委员会来维持；欧洲大陆将形成由苏联和英国两强主导的力量格局。

       在斯大林与艾登会谈结束后，1941年12月26日，苏联副外交人民委员洛佐夫斯基向斯大林和莫洛托夫提交了一份关于筹建欧洲国家战后安排计划委员会的报告。洛佐夫斯基在报告中首先提出了应当着手准备战后和平的理由。他说，“虽然战争正在炽热地进行，而且还不知道它何时结束，但是战争的结局已经明了。德国、日本、意大利及其盟国将被击溃。因此，该是开始准备和会的时候了。而这次和会的任务要比在1914~1918年的战争中德国战败后召开的巴黎和会复杂得多。情况的复杂性将在于：四个大国（德国、日本 、意大利和法国）将要消失，起决定作用的将是苏联、英国和美国。战争结束时在经济和军事方面最为强大的国家将在这次和会上拥有决定性的发言权。我们在和会上将要面对的不仅仅是美英联盟，而且还有其它资本主义国家（波兰、捷克斯洛伐克等）所有这些国家首先考虑的是要维护资本主义制度（包括战败国的），并且无论如何要把苏联限制在1939年以前的旧的边界之内。毫无疑问，美国和英国之间、小国和大国之间以及最小国家之间的矛盾将在和会上激烈地爆发出来。但是，仍然必须预见到，在最重大的问题上，我们将会面对着资本主义列强的统一阵线。有鉴于此，现在就必须着手研究一些问题，以免到了会上我们只能对英国提交的建议作些修正和补充。”

       洛佐夫斯基认为应当仔细准备和研究下列三类问题：1，德国等给苏联造成的财政经济损失。2，苏联的边界。3，消除德国及其盟国的危害性。

       洛佐夫斯基强调，“罗斯福和丘吉尔已经宣布了关于未来欧洲和世界安排的计划（似指《大西洋宪章》——引者）。捷克人和波兰人正在制定建立联邦的方案，虽然这个方案肯定不能产生什么结果。英国人组建了一个由莱特—罗斯任主席的特别委员会，它不仅研究战后原料分配问题，而且研究欧洲未来安排问题。”“现在我们也应当着手准备（哪怕是以初步的形式准备）未来的和平问题。为此，我建议成立两个秘密的筹备委员会：1，财政经济委员会，由它估算我们所遭受的损失并确定苏联如何向战败国索要经济赔偿；2，政治委员会，它将研究苏联边界的问题、德国及其盟国的边界问题和这些国家的安排问题等等。”“当然，如果日本同我们交战，那么，两个委员会必须要研究苏联和日本的战后关系问题，特别是研究我们的远东边界问题和苏联港口与太平洋所有港口之间的航行自由的问题。”[7]

       斯大林向艾登提出的解决战后欧洲问题的方案和洛佐夫斯基的报告是迄今为止所能见到的苏联方面对战后和平与安排的最早的设想和考虑，非常耐人寻味。第一，它表明苏德战争爆发后苏联最早具体考虑战后和平与安排问题的时间是在1941年12月。后来苏联在盟国首脑会议和首脑会谈中所提出的有关战后安排的要求和建议都是在这个基础上发展而来的。第二，争取有利于苏联的边界和维护苏联的安全，是苏联考虑战后安排的中心，其方法就是与其它大国一起划分势力范围。第三，苏联认为，在战后的世界舞台上起重要作用的将是苏联、美国和英国。第四，苏联已经预料到，在战后安排的问题上，它将会面对资本主义国家的统一阵线。

       洛佐夫斯基的报告自然引起了苏联领导人的高度重视。他在报告中所提出的建议很快就得到了采纳。一个月以后的1942年1月28日，联共（布）中央政治局决定成立由外交人民委员莫洛托夫任主席的外交资料筹备委员会。确定委员会的任务是：搜集、整理和研究国外有关战后安排的现有协定、相关计划和方案，特别是直接涉及苏联的方案和计划；研究有关边界划分(首先是与苏联有关的边界划分)、联邦和联盟集团、重新分配殖民地和势力范围、建立新的国际组织、战后经济问题、一战后的和会与两次大战间的国际谈判等方面的设想、方案、问题和材料。[8]

       联共（布）中央政治局1942年1月会议表明，从那时起，苏联对战后安排问题的准备工作已经进入了非常全面和细致的阶段。

       恰恰就在这个关键的时候，英国外交大臣艾登关于战后和平安排和英国对苏政策的秘密备忘录被苏联所获取。[9] 艾登的备忘录是在他一个月前(1941年12月)访问了苏联并初步了解了斯大林的战后安排的意图以及红军取得了莫斯科会战的胜利之后写的。如果说艾登在访问莫斯科时对斯大林提出的要求持坚决抵制态度的话，那么，现在艾登因为相信红军能够在军事上能够取得胜利从而确信苏联将在战后成为欧洲的主要大国而调整了自己的观点和立场。他在备忘录中论述了两个主要的问题是：“战后俄英合作所赖以建立的原则”和“对于斯大林关于承认苏联1941年边界要求的最好对策”。

       对于第一个问题“战后俄英合作所赖以建立的原则”，艾登承认，由命运决定的英国和苏联的新盟友关系不过是一种“基于利害关系的婚姻”。他认为，战后欧洲的力量关系将会发生如下的变化，即：德国最终将遭到失败，法国在某段时期内沦为一个软弱的大国，在欧洲将没有任何一个国家能够对抗俄国。但是在艾登看来，战后来自德国的危险仍是可能的，因此他指出，“有可能出现继续与俄国合作的必要性，第一，是因为否则的话俄国就可能受历史趋势和经济必然性的驱使而被引诱去与德国合作；第二，为了在欧洲恢复符合我们利益的能够防止德国东山再起的力量对比关系(法国因失败而被消灭)；第三，为了包围德国。”他认为，“通常的理智要求我们在计划中从下列的前提出发，即，如果我们希望俄国人在战后进行合作，那么就应当执行一种对他们有利的政策……并且现在就应当执行这种政策，而不是等到战争结束以后。”

       但要迎合苏联，在艾登眼里，最大的妨碍因素就是美国的态度。艾登写道，“自最近签订了与德国的互不侵犯条约和俄国进攻芬兰以来，那里对俄国的不信任和仇视就广为流传。”艾登虽然承认，“实际上是很难把英俄合作与英美合作协调起来的”，但是他却清楚地看到，在战争的影响下，美国的社会舆论接受了“更为现实的趋势”。不仅如此，他竟然已经预见到：随着美国认识到“俄国人能够帮助美国阻止远东的日本军国主义的复活”，美国对苏联的态度就将会发生变化。[10] 不仅英国将迎合苏联，而且美国自己也将被迫或者在英国怂恿下迎合苏联，当斯大林读到艾登的备忘录时，相信他在谈判桌上讨论战后安排问题时的态度将更为强硬并且知道如何去对付他的盟友。后来的事实也证明了这一点。

       对于第二个问题“斯大林关于承认苏联1941年边界的要求的最好对策”，艾登的说法肯定令斯大林高兴无比。他说：“斯大林的要求似乎是适度的，如果我们考虑到他可能会提出更多的要求的话，譬如，控制达达尼尔海峡，在巴尔干半岛建立势力范围，同时强迫波兰接受俄波边界，得到波斯湾的出海口和通过给予挪威和芬兰的领土得到大西洋的出海口。”所以他主张满足苏联对波罗的海国家的要求。他承认对此构成妨碍的是大西洋宪章：“不可否认的是，斯大林对波罗的海国家的要求和对芬兰和比萨拉比亚领土的要求(即使是最小的)未必符合大西洋宪章的原则……”

       艾登认为，“我们同意或者拒绝都不能影响俄国的战后边界，无论是我们还是美国都不能迫使苏联让出他们在战争结束后所占领的领土。但有可能是，斯大林的目的是为了考验一下陛下政府准备在多大程度上作出无条件的让步以保证战后同苏联的合作……如果斯大林的目的确实是这样的话，那么就可以认为，他不会同意更少的东西或者用别的东西来代替这个要求。”怎样使美国改变立场和消除大西洋宪章的障碍呢？艾登认为可以向美国施加这样的压力，即：“我们对斯大林要求的答复在一定的情况下将会影响俄国决定对日本宣战与否”。如果压力未果，那么艾登认为解决苏联1941年边界问题的方案有两个。两种方案都应当“以满足俄国安全的要求为基础，这是苏联自1917年以来一直所追求的”，即：在波罗的海国家向苏联提供基地和让苏联政府监督波罗的海国家的对外政策和防御。有意思的是，艾登敢于设想却怯于提出这些建议。他主张由美国向苏联提出建议，因为“斯大林宁愿从美国那里接受他拒绝从英国那里接受的东西”。第一个建议是没有什么怀疑的，因为美国和英国已经或者打算在外国领土上建立自己的基地。第二个建议可以通过英国驻美国大使加里法克斯让美国人以如下措词向斯大林提出：“为了使您的安全要求同我们按照大西洋宪章所承担的共同义务相协调，如果您要求把波罗的海国家的对外政策和防御问题转交给苏联，由此苏联就有可能在波罗的海国家建立任何有必要的管理和监督，我们就将在缔结和约时支持您。”艾登在备忘录里还指出了英国可以向苏联提出的要求，如：英国在欧洲的基地，苏联确认不进行领土扩张和同意建立欧洲弱小的巴尔干半岛国家的以及波兰和捷克斯洛伐克的联邦。[11]